進入興櫃市場的眉眉角角，你知道了嗎?

除了企業本身的體質調整外，針對上市櫃，主管機關也有很多相關的規則或審查規定，而在進入資本市場前可以預作什麼準備呢？

上市櫃的四大進程規劃

除了要面對興櫃市場與券商的輔導，接下來就要考慮公司臨床進度的時程，向工業局申請科技事業的核准函後就可以向主管機關申請上市櫃，通過實地審查與主管機關的審議會就可以成功上市上櫃。

申請成為興櫃公司的奧秘

在興櫃之前必須要提前做好準備，而需要注意的相關行政程序有哪些呢?

1. 公開發行後，兩家以上券商輔導

2. 公開發行加現金增資

3. 證券承銷商開始查核資料

4. 舉辦臨時股東會選舉獨立董事

5. 證券商取得公司股本3%，作為應買應賣

6. 協調董事與大股東，提撥股票進集中保管公司

7. 興櫃掛派至少6個月才能申請上市上櫃

對於新藥技術審查重點與限制，如何不卡關

面對工業局的審查時，有別於一般行業，生技新藥行業需要取得經濟部工業局的科技事業核准函。以下是工業局審查的幾項重點：

另外，申請工業局核准函需要二至三個月，而且還有效期雖為一年，還需要提供最近期淨值不低於股本2/3等資訊、研究人員需要至少5人、新藥上市時程等都是審查重點。

主管機關實地審查期間，不可缺少的準備

一般主管機關申請上市櫃後，主管機關就會根據送件的資料/券商和會計師送件之查核底稿，先進行書面審查和進一步提問。

如果通過書面審查，主管機關就會與公司排定時間來公司進一步拜訪執行實地審查，了解公司營運分工和公司治理之實際運作，要能夠快速回答出來，因此充分準備才能展現公司的風險控管能力強。

透過財務長的分享，從一開始興起要上市上櫃的念頭到中途遇到眾多挑戰，透過會計師、券商的合作與系統的協助，按部就班遵循工業局的審查機制，以及主管機關的審核要求，不僅能縮短上市櫃的週期，還能順利地達到上市櫃的目標。

下一集的【醫藥雙周報】將邀請到仲恩生醫，與我們分享他們在上市櫃之路上努力的精彩故事。

文：張旭揚 本文內容由筆者企劃撰寫

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葉俊彥｜安基生技新藥 財務長

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